Tras una gran experiencia en programas implementados, esta es nuestra operativa para la puesta en marcha de un efectivo Programa:
- Definición de políticas, normas, procedimientos, procesos y controles.
- Establecimiento de sistemas de control interno efectivos.
- Acciones de seguimiento y reporting.
- Formación y concienciación a directivos y empleados en materia de prevención de riesgos penales.
- Definición del modelo de autoevaluación del sistema de prevención.
- Confección del cuadro de mando de Cumplimiento Normativo.
- Due Diligence de riesgos penales, ante acuerdos corporativos de fusión, absorción o adquisición de compañías
- Asistencia e interlocución ante los órganos internos y organismos reguladores.
Modelos de prevención de riesgos penales
(basados en algoritmos):
Desarrollamos e implementamos herramientas avanzadas que detectan la tendencia de los comportamientos, así como la estimación de riesgos corporativos, basada en probabilidades, para asesorarle en la toma de decisiones y mejorar el control interno.
El Programa de Prevención de Responsabilidad Penal (PPRP), contempla las siguientes fases:
– Evaluación de riesgos.
– Elaboración del Mapa de Riesgos Penales.
– Revisión de los controles implementados.
– GAPs de control existentes.
– Implementación de soluciones.
– Concienciación y divulgación.
– Análisis de seguimiento.
Representación legal en procedimientos
judiciales por la comisión de delitos
– Delitos de carácter patrimonial.
– Delitos fiscales y contra la Seguridad Social.
– Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
– Insolvencias punibles.
– Delitos relativos al mercado y a los consumidores.
– Falsificación de tarjetas de crédito y cheques de viaje.
– Delitos informáticos.
– Sobornos.
– Tráfico de influencias.
– Delitos contra las personas.
– Delitos medioambientales, salud pública y seguridad.
– Delitos urbanísticos y de ordenación del territorio.
PROGRAMA DE COMPLIANCE
