La Tribuna del Casino de Madrid acogió los días 30 y 31 de enero el II Encuentro Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo cuya apertura estuvo presidida por el Secretario del Casino de Madrid, D. César Campuzano Robledo, y en la que también intervinieron; el ministro de Justicia D. Rafael Catalá Polo, el Fiscal General del Estado, D. José Manuel Maza; el Presidente de Honor de Garrigues, D. Antonio Garrigues Walker y el presidente de Cumplen, D. Carlos Sáiz Peña.

El Secretario General del Casino de Madrid, D. César Campuzano Robledo, en nombre del Presidente y de la Junta Directiva, dio la bienvenida a todos los asistentes al Foro de Opinión del Casino de Madrid, y manifestó que “desde sus orígenes, en 1836, el Foro de Opinión del Casino de Madrid es una Tribuna que reúne a los ponentes más destacados y representantes de las más diversas ramas del conocimiento, dijo. En este sentido señaló que “el cumplimiento normativo, no es ajeno a la necesidad de la búsqueda de este conocimiento. El compliance, y en concreto, referido a la responsabilidad penal de las personas jurídicas está adquiriendo cada vez más importancia en el sector público y privado”, y añadió que, “existen importantes cambios legislativos, judiciales que requieren ahondar en la comprensión de una ley que ha venido para quedarse. Es indudable que en toda actividad empresarial se deberá realizar un esfuerzo para implantar una nueva cultura de cumplimiento normativo, en donde la formación a todos los niveles y vertientes, será esencial para adquirir un compromiso global de hacer negocios de forma responsable, con el objetivo de la integridad empresarial”, subrayó.

Por su parte, el ministro de Justicia D. Rafael Catalá Polo, tras hacer una breve alusión a cada uno de los integrantes de la tribuna, destacó de las jornadas “su valor extraordinario”, atendiendo a la agenda y los perfiles de los intervinientes. “Creo que es un auténtico acierto el enfoque que traslada a los profesionales, a las personas que estáis desempeñando en las empresas españolas la responsabilidad del cumplimiento normativo desde la experiencia cotidiana y práctica”, señaló. También hizo hincapié en que el objeto de las jornadas gira en torno a una de las cuestiones a la que, en el ministerio de Justicia, en la décima legislatura le prestaron especial importancia, “la reforma del Código Penal y en particular el fortalecimiento de los sistemas que permiten afianzar la confianza en nuestra economía, y en nuestras instituciones”. Además, dado que la lucha contra el delito o contra la corrupción aparecía en las encuestas e informes entre las principales preocupaciones de la ciudadanía, el Gobierno se lo planteó como una prioridad a la hora de desarrollar políticas públicas que avanzaran en esa dirección. “La lucha contra la corrupción articuló uno de los ejes de nuestro trabajo en torno a un plan: regeneración democrática”. Y para ello, en la legislatura, en un momento de grave crisis, se plantearon diversas reformas normativas, -y explicó las más importantes-, planteadas con un objetivo fundamental y global, “generar seguridad jurídica en los operadores económicos y convertir a España en un destino atractivo para los inversores.

No quiso terminar sin referirse a dos valores que a su juicio deben formar parte de la agenda política de todos los gobiernos, la ética y la ejemplaridad. Ambos tienen que formar parte de los elementos estructurales de las relaciones, sean sociales, económicas, políticas, humanas… tanto del ámbito privado como del público. “Desde el gobierno somos responsables de fijar las reglas, que necesitan una legislación adecuada al entorno internacional, que también necesitan aplicadores, y gestores, y esos son ustedes”. Y finalizó con otra cita y en este caso de Einstein, “dar ejemplo no es la principal manera de influir en los demás, es la única”, aseguró.

Carlos Sáiz Peña, presidente de Cumplen, expuso que ahora el cliente puede estar muy lejos pero “las amenazas antes muy antiguas, pueden estar muy cerca”. Son tiempos en los que se obliga a las compañías a ser “más ágiles, más robustas, más flexibles, más transparentes, más competitivas y también más éticas”. Todo ello ha hecho que surja “la necesidad de la normativización de la ética”. Las nuevas e importantes regulaciones obligan a las compañías a tenerlo presente. Además de profesionalizar la figura del Compliance Officer que “está en el ADN de Cumplen”, se plantea un gran reto, “proporcionar a las organizaciones para las que trabajamos modelos de cumplimiento que les ayuden a crecer bajo unos mimbres de ejemplaridad, integridad y buen gobierno”.

Antonio Garrigues Walker, presidente de honor de Garrigues, manifestó su alegría porque exista una organización como Cumplen, “este tema es fascinante, apasionante y tremendamente complejo”, al igual que el futuro hacia el que camina el mundo. Explicó que la figura del compliance es original del derecho anglosajón y cuando se trasplanta una figura a otro derecho no siempre resulta sencillo, empezando por la “necesidad auténtica” de estudiarlo en las universidades europeas, dado que es un tema que afecta a la “calidad y eficacia” de nuestras normas. Para Garrigues, Cumplen debe ponerse a pensar, “más que en las soluciones, en los problemas” y qué es lo que se puede hacer. Analizar los códigos de conducta –EE.UU. los tiene desde hace más de veinte años- y tomar los que pudieran ser válidos ahora. Y dirigiéndose a los profesionales de la nutrida audiencia les instó a “aumentar el nivel de exigencia y aceptar que todos tendremos que hacerlo”. Y añadió que no será fácil pero sí necesario. “El trabajo de Cumplen será importante y además deberá hacer sinergia con otras organizaciones”.

Para el Fiscal General del Estado, D. José Manuel Maza, expuso el tema del Compliance Officer, o como él prefiere decir oficial de cumplimiento es una de las cuestiones nucleares del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. “Es el gran protagonista. Es el que en momentos de crisis ha de asumir la defensa de los intereses de la persona jurídica en circunstancias normales; el leal servidor de los fines y los intereses que acompañan a este nuevo régimen, a esta institución, tan trascendente para nuestro derecho y nuestro mundo empresarial que es la responsabilidad penal de las personas jurídicas”. También añadió que el oficial de cumplimiento en estos momentos se encuentra en una situación de “grave inseguridad jurídica” porque están las disposiciones, pero todavía en proceso de desarrollo, con “grandes retos e interrogantes”, como por ejemplo saber “hasta dónde alcanza su responsabilidad”. Por razones de su cargo, ahora debe mantenerse al margen, pero mostró gran interés en retomar estos temas.

En las jornadas participaron profesionales de firmas de primer orden como Aena, AENOR, Allianz, Barclays, Correos, Diligent, Ecix Group, Eversheds Nicea, EY, Ford, Google, Grant Thornton, Mondelēz International, Siemens, Telefónica o Veolia, eCompliance Consultores & Abogados, eCAS, entre otros.

En este II Encuentro Cumplen intervinieron no solo profesionales del Compliance de distintas entidades tanto privadas como públicas, sino también profesionales de reconocido prestigio procedentes de la Judicatura, la Fiscalía y la Universidad. Además, el evento contó con el respaldo de la International Compliance Association (ICA).

Durante este II Encuentro se trataron temáticas como: el Compliance Officer en el mundo anglosajón, Compliance en el sector público, la UNE 19601 sobre modelos de Compliance penal, la ISO 37001 sobre prevención y detección del soborno, tecnologías y Compliance, el papel de jueces, tribunales y fiscales en la configuración del Compliance, las investigaciones de incumplimientos e irregularidades en la empresa, el Reglamento Europeo de Protección de Datos, el impacto reputacional en los riesgos de Compliance y los programas de Compliance en relación con el Derecho de la Competencia.

El acto de clausura fue oficiado por César Campuzano Secretario General del Casino de Madrid y socio de eCompliance Conultores & Abogados, Carlos A. Sáiz Peña, Presidente de Cumplen, y por Carlos Puig de Travy, Presidente de REA+REGA Auditores-Consejo General de Economistas.